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聚星娱乐账号申请|证监会发布新修订的《期货公司分类监管规定》
2020-01-11 14:52:01
[摘要] 去年,《期货公司分类监管规定》开始了新一轮修订,证监会曾在去年10月底就修订稿公开征求意见。在征求意见稿中,证监会对《期货公司分类监管规定》的修订内容包括优化加分指标、优化扣分指标、优化评价程序等几个主要部分。今日下午,证监会新闻发言人表示,证监会正式发布了修订后的《期货公司分类监管规定》,自公布之日起施行。预计随着新修订的《期货公司分类监管规定》开始施行,谋求升级的期货公司自身也会有针对性的调整

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聚星娱乐账号申请,“服务国家战略”成新“指挥棒”之一 证监会发布新修订的《期货公司分类监管规定》

作者:王海慜 

今日下午,证监会新闻发言人表示,证监会正式发布了修订后的《期货公司分类监管规定》,自公布之日起施行。据证监会披露,修订后的《期货公司分类监管规定》共七章五十一条,火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,与此前的《期货公司分类监管规定》相比,此次的修订版本首次将“服务国家战略”纳入了专项评价。

今日下午,证监会新闻发言人表示,证监会发布了修订后的《期货公司分类监管规定》,自公布之日起施行。

据证监会披露,此次对上述规定的主要修订内容包括优化加分指标、调整扣分指标、完善评价程序等。值得注意的是,在此次新修订的加分指标中,服务国家战略被纳入专项评价,并新设了服务实体经济能力指标大类。

与证券公司一样,分类评级也是期货公司的“指挥棒”,监管部门会对不同级别的期货公司在监管资源分配、风险资本准备计算比例、增加业务种类、新业务试点、期货投资者保障基金缴纳比例等方面区别对待。

服务国家战略被纳入加分项

与证券公司一样,期货公司也有自己的“指挥棒”——期货公司分类评级体系。

2009年8月,证监会发布了《期货公司分类监管规定(试行)》,正式开始实施期货公司分类监管制度;2011年4月修订发布了《期货公司分类监管规定》,之后多年,这一版本的分类监管规定一直沿用。

去年,《期货公司分类监管规定》开始了新一轮修订,证监会曾在去年10月底就修订稿公开征求意见。在征求意见稿中,证监会对《期货公司分类监管规定》的修订内容包括优化加分指标、优化扣分指标、优化评价程序等几个主要部分。

据证监会介绍,此次修订的原则为稳定制度框架,保持工作连续;适应行业变化,体现监管导向;加大违规成本,强化监管威慑;优化评价体系,理顺评价程序。

今日下午,证监会新闻发言人表示,证监会正式发布了修订后的《期货公司分类监管规定》,自公布之日起施行。

据证监会披露,修订后的《期货公司分类监管规定》共七章五十一条,主要修订内容如下:

一是优化加分指标,包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。

二是调整扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

三是完善评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,与此前的《期货公司分类监管规定》相比,此次的修订版本首次将“服务国家战略”纳入了专项评价。

此次新修订的《期货公司分类监管规定》的第二十四条规定,“中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、信息技术建设、投资者教育等方面进行专项评价,每项最高可加2分。”

同时,将实体经济能力纳入加分项也是此次正式颁布的修订稿中新增的内容,其主要的考量指标包括“保险+期货”的业务规模、机构客户日均持仓排名等。

对于适用降级处理的严重违规情形,相比此前的《期货公司分类监管规定》,此次修订新增了“资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响”“风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响”“参与或为期货配资等非法期货活动提供便利”等条款。

分类评级事关期货公司发展

根据《期货公司分类监管规定》,期货公司分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名,并从优至劣划为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别。证监会对不同级别的期货公司在监管资源分配、风险资本准备计算比例、增加业务种类、新业务试点、期货投资者保障基金缴纳比例等方面加以区别对待。

去年9月,2018年期货公司分类评价结果公布,在149家参与分类评价的期货公司中,只有19家期货公司被评为AA级,占比仅12.75%,比2017年减少3家(AA级是目前期货公司分类评价的最高评级);相比之下,C类期货公司的数量比2017年增加8家至16家。

此外,以B类、C类为代表的期货公司群体数量近年来保持相对稳定,2018年,B类、C类期货公司合计数量为110家,2017年的合计数量为108家,仅相差2家。

此外,在交易所层面,分类评级也是一项重要评判标准。例如今年1月下旬,上期所公告对《上海期货交易所风险控制管理办法》(以下简称《风控办法》)作了修订,此次修订的主要看点在于调整保证金制度以及优化期货公司会员限仓比例。

某期货公司营业部负责人向火山君(微信公众号:huoshan5188)指出,根据上期所的此次修订,未来不同分类评级的期货公司限仓比例将会拉开差距,一些分类评级高的大期货公司有望获得更高的限仓比例。这样既可以提升客户交易操作的便利性,也将有助于提高期货公司的市场集中度。

同时,该负责人还表示,现在各期货公司都很重视分类评级,每家期货公司都会争取在每年的分类评级中上升一个等级,不过进阶也不容易,特别是BBB级到A级,A级到AA级,要求较高。预计随着新修订的《期货公司分类监管规定》开始施行,谋求升级的期货公司自身也会有针对性的调整。

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